RISCRITTURA COMPLETA
L’ente di regolamentazione dei mercati, Sebi, ha inflitto una multa di 1 lakh di rupie alla SMC Global Securities, con sede in città, per non aver rispettato le normative relative alla registrazione degli ordini dei clienti e alla supervisione di una persona autorizzata.
L’ordinanza è stata emessa dopo che il Securities and Exchange Board of India (Sebi) ha effettuato un’ispezione tematica del broker, relativa al periodo gennaio-settembre 2024, concentrandosi su lamentele riguardanti operazioni non autorizzate e sulla registrazione degli ordini dei clienti.
Il vigilante del mercato ha riscontrato che la SMC Global Securities non aveva mantenuto adeguati registri di pre-ordine per alcuni clienti e non era in grado di fornire documentazione pertinente per più ordini, come indicato nell’ordinanza emessa giovedì.
Sebi ha inoltre rilevato carenze nella supervisione del broker nei confronti della persona autorizzata Amit Lilhare, in particolare per non aver monitorato adeguatamente i conti bancari che ricevevano commissioni e per non aver verificato le richieste di pagamento da parte dei clienti.
L’ordinanza ha evidenziato che 161 dei 343 clienti attivi associati a Lilhare presentavano un modello di pagamenti fissi, comprendente investimenti dei clienti per un totale di 6,11 crore di rupie e pagamenti superiori a 1,84 crore di rupie durante il periodo di ispezione.
Di conseguenza, la SMC Global Securities ha violato le normative sui broker di borsa e altre norme di mercato.
La SMC Global Securities è un broker di borsa registrato presso Sebi e membro di borse come BSE, NSE, MCX e NCDEX.
